公(gōng)示公(gōng)告

為(wèi)貫徹市委市政府關于擴大我市工(gōng)業有(yǒu)效投資，加快支柱産(chǎn)業轉型升級，推動經濟高質(zhì)量發展的有(yǒu)關精(jīng)神，做好西安(ān)市工(gōng)業倍增引導基金（以下簡稱“工(gōng)業倍增引導基金”）申報工(gōng)作(zuò)，按照《西安(ān)市人民(mín)政府辦(bàn)公(gōng)廳關于印發西安(ān)市工(gōng)業倍增引導基金設立方案》（市政辦(bàn)發〔2023〕6号）、《西安(ān)市人民(mín)政府辦(bàn)公(gōng)廳關于印發進一步完善财政出資基金設立及運營管理(lǐ)機制實施方案的通知》（市政辦(bàn)發〔2023〕11号）、《西安(ān)市工(gōng)業倍增引導基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》（市财發〔2023〕28号）等文(wén)件要求，現将工(gōng)業倍增引導基金子基金申報指南發布如下：

一、基本情況

産(chǎn)業投資基金是以産(chǎn)業發展為(wèi)首要目标，圍繞經濟社會發展規劃和産(chǎn)業發展政策，發揮“有(yǒu)效市場”作(zuò)用(yòng)，支持重點領域、重點産(chǎn)業、重點區(qū)域（如：全市六大支柱産(chǎn)業、五大新(xīn)興産(chǎn)業領域成熟期重點規模以上企業以及“小(xiǎo)升規”培育庫重點發展企業等産(chǎn)業發展政策重點支持對象）壯大提升、高質(zhì)量發展的市場化基金。

産(chǎn)業投資基金以工(gōng)業倍增引導基金為(wèi)主體(tǐ)，在《西安(ān)市工(gōng)業倍增引導基金設立方案》（市政辦(bàn)發〔2023〕6 号）基礎上，進一步整合資源，将基金總規模由原先的100億元提升至不低于200億元，主要通過“整合存量基金資産(chǎn)+财政補充出資+市場化籌集資金”的方式設立，按照“母基金+專項産(chǎn)業基金”架構運作(zuò)，主要涵蓋三類支持方向：

一是以“一産(chǎn)業一基金”模式設立六大支柱産(chǎn)業專項基金。支持我市國(guó)有(yǒu)平台公(gōng)司圍繞全市六大支柱産(chǎn)業領域分(fēn)别發起設立單個領域規模不低于50億元，總規模不低于300億元的産(chǎn)業專項基金，主要支持全市規模以上工(gōng)業企業庫中(zhōng)六大支柱産(chǎn)業領域重點企業融資項目。

二是新(xīn)設區(qū)域“小(xiǎo)升規”主題培育基金。支持西鹹新(xīn)區(qū)、高新(xīn)區(qū)、經開區(qū)及我市其他(tā)重點區(qū)縣分(fēn)别發起設立預期總規模100億元的“小(xiǎo)升規”等主題培育基金，通過股權直投方式引導和支持我市中(zhōng)小(xiǎo)工(gōng)業企業加快轉型升級為(wèi)規模以上企業，精(jīng)準覆蓋“小(xiǎo)升規”培育庫中(zhōng)的企業股權融資項目。

三是統籌出資運作(zuò)已設立的市級産(chǎn)業直投基金。将民(mín)營經濟發展基金（100億元）、抗疫恢複發展基金（50億元）、國(guó)資綜改基金（50億元）納入引導基金體(tǐ)系統一出資運作(zuò)。

二、申報條件

本申報指南中(zhōng)所稱的子基金是指工(gōng)業倍增引導基金直接投資的專項基金及主題培育基金（以下簡稱“主題基金”）。申報主體(tǐ)原則上應為(wèi)拟（已）設子基金的管理(lǐ)機構或主要發起人。申報主體(tǐ)應在相關産(chǎn)業領域内具(jù)有(yǒu)相應的基金募、投、管、退等投資管理(lǐ)經驗。具(jù)體(tǐ)如下：

（一）管理(lǐ)機構申報要求

1.注冊資本金。管理(lǐ)機構應依法進行注冊登記（鼓勵在西安(ān)市設立），實繳貨币資本不低于1000萬元人民(mín)币或者等值可(kě)自由兌換貨币。

2.管理(lǐ)資質(zhì)及榮譽

（1）已在中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會（以下簡稱“中(zhōng)基協”）完成登記；

（2）管理(lǐ)機構及主要人員擁有(yǒu)良好的合規記錄，近三年内未發生重大違法違規行為(wèi)，不存在受到監管機構通報批評或處罰等問題，近一年内不存在管理(lǐ)團隊成員大量離職等情況；

（3）管理(lǐ)機構具(jù)有(yǒu)完善的公(gōng)司治理(lǐ)、決策流程和内控機制；

（4）工(gōng)業倍增引導基金管理(lǐ)公(gōng)司有(yǒu)意向跟随子基金同一輪次投資優質(zhì)股權項目，管理(lǐ)機構須保證工(gōng)業倍增引導基金管理(lǐ)公(gōng)司跟投的權利；

（5）管理(lǐ)機構擁有(yǒu)良好的穩定性、業内口碑及市場認可(kě)度。中(zhōng)基協信用(yòng)信息系統記錄良好，優先選擇近三年内名(míng)列知名(míng)機構發布的創業及股權投資機構 TOP榜單的管理(lǐ)機構作(zuò)為(wèi)合作(zuò)方。

3.團隊配備及規模

（1）應在西安(ān)配備專職的管理(lǐ)團隊，成員應具(jù)備管理(lǐ)股權投資基金的相關條件，擁有(yǒu)相關資格證書；

（2）管理(lǐ)機構法定代表人、執行事務(wù)合夥人或其委派代表、經營管理(lǐ)主要負責人以及負責投資管理(lǐ)的高級管理(lǐ)人員應至少有(yǒu)3名(míng)具(jù)備5年以上股權投資管理(lǐ)或者相關産(chǎn)業管理(lǐ)等工(gōng)作(zuò)經驗并具(jù)有(yǒu)股權投資成功退出案例；

（3）合規風控負責人應當具(jù)有(yǒu)3年以上投資相關的法律、會計、審計、監察、稽核，或者資産(chǎn)管理(lǐ)行業合規、風控、監管和自律管理(lǐ)等相關工(gōng)作(zuò)經驗。

（4）管理(lǐ)團隊中(zhōng)至少應确定一名(míng)高級管理(lǐ)人員為(wèi)子基金關鍵人士，關鍵人士應當保證有(yǒu)足夠的時間和精(jīng)力履行職責，在子基金對外投資達到70%前，關鍵人士不得作(zuò)為(wèi)由同一基金管理(lǐ)機構管理(lǐ)的、與該子基金主要投資策略、投資領域實質(zhì)相同的其他(tā)基金的關鍵人士。

4.投資管理(lǐ)能(néng)力

管理(lǐ)機構或配備的核心成員有(yǒu)較強的投資管理(lǐ)能(néng)力，累計實際管理(lǐ)并完成中(zhōng)基協備案的股權投資基金不少于1支。

5.基金募資能(néng)力

子基金管理(lǐ)機構在提交基金申報方案時，須取得子基金其他(tā)出資人的出資承諾（意向）函，承諾（意向）出資金額合計不低于子基金規模（拟出資人為(wèi)各級政府投資基金除外）的50%。

申請工(gōng)業倍增引導基金增資的子基金，備案時間原則上應不超過12個月（自子基金備案之日起至工(gōng)業倍增引導基金受理(lǐ)其申請之日止），應提供子基金現有(yǒu)全體(tǐ)出資人同意申請工(gōng)業倍增引導基金以平價增資并享有(yǒu)子基金已投資項目收益（如有(yǒu)）的合夥人會議決議或股東會決議。申報方案中(zhōng)除符合本條前款相關要求外，已簽署的合夥協議不影響工(gōng)業倍增引導基金平價增資入夥（股）及對管理(lǐ)機構的管理(lǐ)要求；參股子基金出資繳款進度、投資項目情況、已分(fēn)配收益情況、後續出資人及出資金額不影響工(gōng)業倍增引導基金出資對該基金形成的權益和政策訴求。

6.投後服務(wù)能(néng)力：具(jù)備較深厚的綜合服務(wù)能(néng)力和資源，能(néng)夠較好地為(wèi)被投企業提供投後增值服務(wù)。

7.項目儲備：擁有(yǒu)較強的行業研究能(néng)力，擁有(yǒu)豐富的優質(zhì)企業項目儲備資源。

（二）子基金設立相關要求

1.設立形式。原則上采取有(yǒu)限合夥制或公(gōng)司制組織形式。

2.存續期限。子基金存續期限根據具(jù)體(tǐ)情況按照市場化原則确定，存續期限原則上不超過7年。

3.規模及出資。申請工(gōng)業倍增引導基金出資的專項基金規模應與其管理(lǐ)機構的投資能(néng)力相匹配，原則上不低于5億元（單一項目專項基金除外）。

工(gōng)業倍增引導基金對單一專項基金或主題基金的投資金額不超過其總規模的10%，同時不超過單一專項基金或主題基金總規模的30%，且原則上不成為(wèi)單一大出資人。

4.投資階段。專項基金應主要投資于成長(cháng)期、成熟期的企業和項目，投資于成長(cháng)期、成熟期企業的比例應不低于專項基金總規模的70%。

5.備案要求。申請工(gōng)業倍增引導基金的子基金應按照中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會《私募投資基金登記備案辦(bàn)法》要求，自私募基金募集完畢之日起20個工(gōng)作(zuò)日内進行備案。

6.認繳出資。子基金采用(yòng)有(yǒu)限合夥制組織形式的，管理(lǐ)機構原則上應作(zuò)為(wèi)子基金的執行事務(wù)合夥人，或者與執行事務(wù)合夥人存在控制關系或者受同一控股股東、實際控制人控制。子基金管理(lǐ)機構作(zuò)為(wèi)執行事務(wù)合夥人應向子基金認繳不低于子基金總規模1%的出資額，其關聯方在子基金中(zhōng)有(yǒu)出資的，可(kě)降低至0.5%。

7.托管銀行。子基金應選擇具(jù)有(yǒu)托管資質(zhì)且具(jù)有(yǒu)基金托管經驗的商(shāng)業銀行進行托管。托管銀行依據托管協議，負責資産(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工(gōng)作(zuò)，定期出具(jù)資金托管報告，對投資活動實施動态監管。托管銀行應同時滿足以下條件：

（1）具(jù)有(yǒu)中(zhōng)國(guó)銀行保險監督管理(lǐ)委員會核準的基金托管資質(zhì)；

（2）資本充足率、不良貸款率、撥備覆蓋率等風險控制指标符合監管部門的有(yǒu)關規定；

（3）在西安(ān)設有(yǒu)分(fēn)支機構，機構内部設有(yǒu)專門的基金托管部門，部門設置及人員配備能(néng)夠保證托管業務(wù)運營的完整與獨立；

（4）具(jù)備完善的基金托管業務(wù)流程、風險控制以及内部稽核監控、業務(wù)隔離、及信息保密等制度體(tǐ)系，并能(néng)夠有(yǒu)效實施；

（5）具(jù)有(yǒu)财政專項資金、政府投資引導基金、私募股權投資基金或其他(tā)基金資産(chǎn)的托管經驗。

8.管理(lǐ)費率。子基金的管理(lǐ)費結合行業慣例和基金規模實施差異化費率。投資期内原則上不超過子基金實繳規模的1.5%/年，退出期内不超過已投資未退出金額的1%/年。

9.收益分(fēn)配。子基金按照“即退即分(fēn)”“先回本後分(fēn)利”的原則，其所投項目退出後，投資回收資金原則上不得再用(yòng)于對外投資，須及時按子基金合夥協議（或章程）約定向出資人進行分(fēn)配。投資回收資金先按照子基金各出資人實繳出資比例分(fēn)配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資及門檻收益，剩餘的投資收益再按照子基金合夥協議（或章程）約定的方式予以分(fēn)配。

子基金合夥協議（或章程）應明确約定并設置門檻收益率，門檻收益率應不低于工(gōng)業倍增引導基金出資時同期全國(guó)銀行間同業拆借中(zhōng)心公(gōng)布的5年期以上貸款市場報價利率（LPR）。

10.投資方向。專項基金主要支持全市規模以上工(gōng)業企業庫中(zhōng)六大支柱産(chǎn)業領域重點企業融資項目;

主題培育基金主要通過股權直投方式引導和支持我市中(zhōng)小(xiǎo)工(gōng)業企業加快轉型升級為(wèi)規模以上企業。

11.投資方式。子基金重點通過股權直投、産(chǎn)業并購(gòu)等方式開展投資活動。其中(zhōng)：子基金對單一股權直投項目的累計投資金額不超過基金認繳總規模的20%，不超過被投企業總股本的30%，且不能(néng)成為(wèi)單一大股東（單一項目專項基金、産(chǎn)業并購(gòu)項目及省市政府支持、建設的重大産(chǎn)業項目、重點建設項目除外）。子基金以股權投資方式直接投資标的企業的金額比例應不低于子基金總規模的80%。

12.強制退出。有(yǒu)下列情形之一的，工(gōng)業倍增引導基金有(yǒu)權要求提前退出：

（1）子基金方案經批準1年以上，未按規定程序和時間要求完成設立或增資（入夥）手續的；

（2）工(gōng)業倍增引導基金資金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未完成任何項目投資的；

（3）自子基金合夥協議或章程簽署之日起，6個月内未完成子基金備案的；

（4）子基金實際投資領域和方向不符合本辦(bàn)法規定的政策目标和基金策略的；

（5）子基金未按合夥協議或章程約定投資的；

（6）子基金經營存在違法違規行為(wèi)并被依法查處的；

（7）子基金投資期屆滿前，确定無法達到返投比例要求的。

工(gōng)業倍增引導基金的提前退出價格應按照子基金合夥協議（或章程）約定計算，退出價格參照基金管理(lǐ)公(gōng)司認可(kě)的第三方評估機構對工(gōng)業倍增引導基金出資額的評估值與原始出資額按同期全國(guó)銀行間同業拆借中(zhōng)心公(gōng)布的1年期貸款市場報價利率（LPR）計算的本息之和兩者孰高的原則确定。

13.終止出資。工(gōng)業倍增引導基金管理(lǐ)公(gōng)司應與子基金其他(tā)出資人在基金合夥協議或章程中(zhōng)約定，有(yǒu)下列情形之一的，倍增引導基金可(kě)無需其他(tā)出資人同意，有(yǒu)權選擇終止出資（終止出資是指倍增引導基金對子基金尚未出資的部分(fēn)不再出資）：

（1）子基金自工(gōng)商(shāng)注冊登記之日起36個月内（含）實繳規模未達到子基金方案确定的認繳規模；

（2）子基金未按合夥協議或章程約定投資（包括在西安(ān)市轄區(qū)的投資進度、投資強度等要求）且未能(néng)有(yǒu)效整改的；

（3）子基金管理(lǐ)機構發生實質(zhì)變化，且對子基金的投資運作(zuò)産(chǎn)生實質(zhì)性影響的。

對子基金終止出資後，基金管理(lǐ)公(gōng)司應按照國(guó)家相關法律法規規定，完善相關法律手續，向工(gōng)業倍增引導基金投資決策委員會報備。

三、征集程序

（一）項目征集。工(gōng)業倍增引導基金管理(lǐ)公(gōng)司按照基金申報指南，面向市場公(gōng)開征集子基金項目；

（二）投資立項。工(gōng)業倍增引導基金管理(lǐ)公(gōng)司對拟投資子基金進行初步篩選，對符合基金投資方向和投資條件的子基金進行立項；

（三）盡職調查。工(gōng)業倍增引導基金管理(lǐ)公(gōng)司依規對拟投資子基金開展盡職調查，制定盡職調查方案和計劃，形成投資報告。必要時聘請中(zhōng)介機構進行财務(wù)、法律等調查并出具(jù)盡職調查報告；

（四）投資決策。工(gōng)業倍增引導基金投資決策委員會對盡職調查報告進行研究，按照市場化原則确定基金投資方案，做出投資決策；

（五）項目公(gōng)示。工(gōng)業倍增引導基金管理(lǐ)公(gōng)司根據決策結果對拟投資項目進行公(gōng)示；

（六）投資實施。工(gōng)業倍增引導基金管理(lǐ)公(gōng)司按照投資方案開展投資談判、協議簽署、投資款支付、投資備案（如有(yǒu)需要）等工(gōng)作(zuò)；

（七）投後管理(lǐ)。工(gōng)業倍增引導基金管理(lǐ)公(gōng)司制定健全的投後管理(lǐ)制度和風險防範機制，跟進投資子基金情況并定期向出資人報告；

（八）基金退出。被投子基金存續期滿或達到預期投資目标時，按照基金章程或合夥協議約定，采用(yòng)份額轉讓、基金清算等方式退出。

四、申報材料編制及報送要求

（一）申報單位應按照附件所列的裝(zhuāng)訂順序依序編制申報材料，分(fēn)别列出目錄并附有(yǒu)關證明。其中(zhōng)，申報材料中(zhōng)的相關附表不得改變參考模闆的整體(tǐ)架構。

（二）申報材料須分(fēn)為(wèi)紙質(zhì)材料和電(diàn)子材料。紙質(zhì)材料：根據公(gōng)告附件要求分(fēn)别列出目錄及對應頁(yè)碼并規範打印裝(zhuāng)訂成冊。電(diàn)子材料：（1）包含全部紙質(zhì)材料掃描件（PDF文(wén)檔）；（2）包含可(kě)編輯的全部以WPS、WORD、EXCEL等格式制作(zuò)。電(diàn)子材料須與紙質(zhì)材料保持一緻，以U盤或光盤存儲。

（三）全套紙質(zhì)的申報材料須左側膠裝(zhuāng)，并加蓋騎縫章，封面由法定代表人（或委托授權人）簽字并加蓋單位公(gōng)章，外包裝(zhuāng)上須注明“不準提前啓封”字樣。

（四）申報單位須将申報材料（紙質(zhì)材料一式3份，電(diàn)子材料1份）郵寄至西安(ān)産(chǎn)業投資基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（地址：西安(ān)市高新(xīn)區(qū)泰華金貿國(guó)際1号樓24層）。逾期遞交或未按規定的格式、數量和形式遞交的申報材料不予受理(lǐ)。

附件：申報材料清單

申報材料清單.docx