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審計部 @王倩

《條例》遵循監管底線(xiàn)，對産(chǎn)品和管理(lǐ)人進行了明确的差異化和分(fēn)類監督，也進一步強化了源頭管控和事中(zhōng)事後監管，比如對母基金等合理(lǐ)展業需求豁免一層嵌套限制，在合理(lǐ)範圍内暢通“募”“投”“管”“退”各環節，于公(gōng)司而言，對進一步規範公(gōng)司投資行為(wèi)、提升公(gōng)司投資效能(néng)等方面具(jù)有(yǒu)積極意義。作(zuò)為(wèi)公(gōng)司内審人員，我的職責就是協助部門保障支持好公(gōng)司業務(wù)發展與強化監管、審計，所以我将持續抓好《條例》的學(xué)習貫徹落實，為(wèi)推動和保障公(gōng)司業務(wù)規範平穩開展貢獻自己的力量。

印象較為(wèi)深刻的是《條例》中(zhōng)提到“私募基金管理(lǐ)人應當自行募集資金，不得委托他(tā)人募集資金”。從目前狀況來看，仍存在潛在的委托他(tā)人募集基金而導緻的欺詐行為(wèi)與利益沖突。因此，該規定規範了資金募集和投資運作(zuò)的過程，提升了透明度與管理(lǐ)人的責任性，同時減少了委托業務(wù)的中(zhōng)間環節，降低信息傳遞的可(kě)能(néng)性和操作(zuò)的風險。還有(yǒu)“私募基金管理(lǐ)人、私募基金托管人及其從業人員提供、報送的信息應當真實、準确、完整，不得對投資業績進行預測”。一般情況下，投資人一般會要求管理(lǐ)人溝通和交流一下管理(lǐ)人的業績預測，因此在以後的溝通交流以及協議簽署時，應注意這一點。同時，合規和透明的做法可(kě)以吸引更多(duō)的投資者，促進行業的長(cháng)期可(kě)持續發展。

我認為(wèi)，《條例》有(yǒu)助于鼓勵行業持續規範健康發展，更好地保護了投資者合法權益，進一步發揮服務(wù)實體(tǐ)經濟、促進科(kē)技(jì )創新(xīn)等作(zuò)用(yòng)。《條例》的出台，打破了行業長(cháng)期存在的監管制度層級不高、效力偏低的畸形現狀，進一步規範了行業監管、增強了監管力度。可(kě)以預見，《條例》對行業監管的震懾力将顯著增強。因此，《條例》既是健全私募基金監管基礎性法規制度的标志(zhì)，也是促進行業高質(zhì)量發展進入新(xīn)階段的标志(zhì)，具(jù)有(yǒu)裏程碑的意義，期待私募基金行業在未來取得更大的發展。

9月1日開始實施的《私募投資基金監督管理(lǐ)條例》是貫徹落實黨的二十大關于“依法将各類金融活動全部納入監管，守住不發生系統性風險底線(xiàn)”要求，健全完善私募投資基金行業監管法規的具(jù)體(tǐ)舉措。當然對很(hěn)多(duō)私募投資基金而言，好似增加了緊箍咒。就公(gōng)司而言，我認為(wèi)應當密切關注《條例》的實施及具(jù)體(tǐ)條款的解釋，公(gōng)司作(zuò)為(wèi)國(guó)有(yǒu)性質(zhì)的私募基金投資者和管理(lǐ)人應抓住此次監管帶來的行業機遇，主動優化提升自身能(néng)力，加快公(gōng)司基金矩陣式布局發展。